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湖南辖区2018年第壹季度证券期货赞美情景畅通牒

发布时间:2019-09-23 13:59来源:原创 点击次数:

湖南辖区2018年第壹季度证券期货赞美情景畅通牒

 

  湖南各证券期货经纪机构:

  即兴将2018年第壹季度湖南证监局接纳的投资者针对湖南辖区证券期货经纪机构的赞美情景予以畅通牒,请各机构高注重赞美处理工干,实在维养护投资者权利。详细如次:

  壹、尽体情景综述

  (壹)2018年第壹季度赞美尽量

  第壹季度,我局共接纳各类咨询、赞美、揭发381件。就中到来电257件,占比67%;中国证监会“12386”暖和线转做事项62件,占比16%;封皮到来信(含证监会转办函)48件,占比13%;到来访14次/15人次,占比4%。

  (二)针对辖区证券期货经纪机构封皮到来信赞美件的散布匹

  本季度,我局收到针对辖区证券期货经纪机构的封皮赞美共26件。从赞美对象看,针对证券经纪机构的13件,占比50%;针对期货经纪机构的1件,占比4%;针对证券投资咨询机构12件,占比46%。

  (叁)赞美趋势和暖和点

  本季度,针对证券期货经纪机构的封皮赞美件尽量拥有所回落,与上年同期公正。针对证券经纪机构的赞美暖和点效实仍为融资融券纠纷,针对证券投资咨询机构的赞美则仍集儿子合在宣传与还愿不符,违规终止进款允诺言。

  二、封皮赞美反应的效实畅通牒

  (壹)触及证券经纪机构效实

  本季度,我局收到针对证券经纪机构的封皮赞美件共13件,触及6家证券公司或证券营业部。反应的效实首要带拥有:融资融券事情纠纷4件,效力动品质效实3件,销户效实2件,其他效实4件。

  赞美量居前的公司为:财富证券及其在湘营业部(4件,就中1件为重骈赞美);方正证券及其在湘营业部(4件)。

  (二)触及期货经纪机构效实

  本季度,我局收到针对期货经纪机构的封皮赞美1件,触及的机构为道德盛期货,反应的效实为强大行平仓。

  (叁)触及证券投资咨询机构效实

  本季度,我局收到针对证券投资咨询机构的封皮赞美件共12件,反应效实首要为:宣传与还愿不符,效力动不到位,违规终止进款允诺言,收受高额咨询费。

  赞美量居前的公司为:湖南巨万景证券投资顾讯问拥有限公司(8件);深圳市国诚投资咨询拥有限公司湖南分公司(2件)。

  特此畅通牒

  湖南证监局

  2018年4月4日

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